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法律小知识:如何理解刑事合规业务

上传时间:2020-4-7 10:36:45

  一、理解刑事合规

  (一)做刑事合规的主体是企业。

  (二)做刑事合规原因是预防企业高管们的刑事风险。中国刑法下对单位犯罪科处刑罚是采取双罚制,单位罚金和企业直接主管人员和直接责任人员科处刑法,简单而言就是企业交钱后“老板”还得坐牢。

  (三)做刑事合规的方法是通过专业人士(主要是律师和法务官)对企业从生到死各个阶段进行刑事风险的诊断从而进行防控。

  (四)做刑事合规是杜绝企业经营过程中可能存在的刑事风险,降低或者防控已经出现的刑事风险。

  (五)做刑事合规的目的是为企业保驾护航。

  (六)刑事合规就是诊断企业(包括企业本身和高管)存在的刑事风险,提出防控建议以及方案。

  二、刑事合规的必要性

  2017年的“雀巢案”就是典型的公司实施的个人信息合规制度避免了企业“单位犯罪”的风险。

  案例简介:2016年10月31日,兰州市城关区人民法院对雀巢中国公司郑某等6名员工通过支付好处费方式获取孕产妇姓名、手机号等信息的行为,以侵犯公民个人信息罪定罪处罚。之后郑某等人上诉辩称其行为属于公司行为,非个人行为。2017年5月31日,兰州市中级人民法院作出二审终审维持原判。二审法院判决主文中以“雀巢公司政策、员工行为规范等证据证实,雀巢公司禁止员工从事侵犯公民个人信息的违法犯罪行为,各上诉人违反公司管理规定,为提升个人业绩而实施犯罪为个人行为。”认定郑某等人犯罪行为属于个人行为非单位行为,从而未认定雀巢公司为单位犯罪。

  我们虽未看到雀巢公司具体的政策是什么,但是法院判决能明确的是“禁止员工从事侵犯公民个人信息的违法犯罪行为”,对于企业来讲大合规固然也是重要的,但是有针对性的刑事风险合规似乎看起来更为必要和重要。

  三、刑事合规的法律服务

  分为两方面服务,三条线展开。两方面是指刑事合规制度建立和刑事风险诊断及防控。就是企业的资质准入、业务范围、交易方式、融资环节等建立针对性的刑事合规制度,刑事风险诊断及防控是指对于企业经营中可能出现涉嫌触犯刑法的行为进行诊断并且针对性的防控,三条线是指“人、钱、行为”。人是指企业高管以及普通员工,通过对高管和员工的合规管理厘清个人行为和企业行为。钱是指资金的管理规范,职务侵占罪、挪用资金罪等均是和钱相关的高频罪名。行为是指企业自身的行为规范,业务范围的准入、开展和新增、外部交易融资、内部劳动人事管控等行为。

  刑事合规业务包括但并不限于上述范围